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188bet亚洲体育直真人:太平洋证券在受托管理中存两大失职,收监管警示函

时间:2021/12/2 10:27:52   作者:   来源:   阅读:8   评论:0
内容摘要: 从严监管之下,因公司债券业务违规而吃“罚单”的券商数量正在增加。12月1日,太平洋(3.200, 0.00, 0.00%)证券收到陕西证监局的警示函。  警示函显示,太平洋证券在韩城城投非公开发行公司债券的受托管理工作存在以下两点失职:一是未按规定...
 从严监管之下,因公司债券业务违规而吃“罚单”的券商数量正在增加。12月1日,太平洋(3.200, 0.00, 0.00%)证券收到陕西证监局的警示函。

  警示函显示,太平洋证券在韩城城投非公开发行公司债券的受托管理工作存在以下两点失职:一是未按规定和协议约定及时公告韩城城投募集资金使用违规问题;二是未按规定和协议约定对韩城城投相关重大事项履行勤勉尽责义务。

  公开资料显示,韩城城投成立于2005年7月,其股东分别为韩城市人民政府国有资产监督管理委员会和国家发展基金有限公司,二者分别占股权的86.44%和13.56%。其经营业务主要为基础设施建设、保障房建设及销售、面粉加工及销售,以及煤炭贸易等。

  自2018年起,韩城城投及其担保的债项就发生多起逾期、违约。9月15日,向法院申请执行相关债务的是中远租和立根租赁,被执行标的分别为1.16亿元和5550万元。

  据其2021年中报,截至2021年6月底,韩城城投总资产为256.86亿元,总负债194.57亿元,资产负债率75.75%,其中,短期借款和一年内到期的非流动负债合计34.66亿元,而账面货币资产仅5.15亿元。

  陕西证监局指出,太平洋证券在知悉“20 韩城03”、“20 韩城04”债券存在募集资金用途与募集说明书约定不符,以及“20 韩城03”债券存在募集资金账户使用不规范的违规情形后,未按照《债券受托管理协议》在五个工作日内向市场公告临时受托管理事务报告。

  此外,太平洋证券在履行受托管理职责过程中,未采取充分手段核查发现韩城城投未披露重大诉讼、主要资产被冻结、未能清偿到期债务等重大事项,未尽到《债券受托管理协议》受托管理人持续跟踪监督和关注义务。

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